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一、基本案情

2023年，監(jiān)察委經(jīng)調(diào)查查實(shí)：20**年，A公司向銀行貸款時(shí)，其法定代表人請(qǐng)托某國有銀行負(fù)責(zé)人幫忙并順利獲得貸款資金后，A公司法定代表人代表A公司向該負(fù)責(zé)人行賄累計(jì)逾千萬元，A公司及其法定代表人涉嫌單位行賄罪。

二、承辦過程

2023年11月，我所毛春華律師、黃瀟葳律師接受A公司的委托，擔(dān)任企業(yè)合規(guī)顧問。隨后，毛春華律師、黃瀟葳律師立即帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)（莫俊炫、劉艷、林家玉、田詩雅等）至A公司了解案件情況和公司情況，通過走訪、制度收集、文本審閱、人員訪談等方式發(fā)現(xiàn)并總結(jié)此次違法違規(guī)事件發(fā)生的原因，并結(jié)合公司實(shí)際情況擬定了工作方案。

在發(fā)現(xiàn)A公司經(jīng)營(yíng)過程中存在的漏洞、針對(duì)性進(jìn)行合規(guī)整改的同時(shí)，合規(guī)顧問團(tuán)隊(duì)積極推動(dòng)檢察機(jī)關(guān)啟動(dòng)正式的合規(guī)整改工作。合規(guī)顧問團(tuán)隊(duì)協(xié)助委托人擬定并提交《企業(yè)自愿合規(guī)整改申請(qǐng)書》，說明涉案企業(yè)案發(fā)后積極配合調(diào)查、補(bǔ)救挽損、具備較高的合規(guī)拯救價(jià)值，涉案企業(yè)合規(guī)整改態(tài)度端正，具有全力推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)的堅(jiān)定信心。

2024年2月，經(jīng)深圳市檢批準(zhǔn)，××區(qū)檢察院決定對(duì)涉案企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)。自此，為期4個(gè)月的合規(guī)整改工作正式啟動(dòng)。

在4個(gè)月的正式合規(guī)整改期間，合規(guī)顧問團(tuán)隊(duì)協(xié)助委托人制定、完善并落實(shí)合規(guī)計(jì)劃，包括完成法益修復(fù)工作、建立合規(guī)組織架構(gòu)、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析、擬定合規(guī)建設(shè)相關(guān)文件、制定和完善合規(guī)制度、規(guī)范財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)流程、建立合規(guī)舉報(bào)制度、建立和培育企業(yè)合規(guī)文化等。合規(guī)顧問團(tuán)隊(duì)還協(xié)助委托人擬定了《合規(guī)手冊(cè)》，并針對(duì)《合規(guī)手冊(cè)》的內(nèi)容面向企業(yè)全員開展相應(yīng)培訓(xùn)和測(cè)試工作，號(hào)召并陪伴委托人全體員工共同參與合規(guī)建設(shè)，組織員工學(xué)習(xí)反商業(yè)賄賂等相關(guān)法律規(guī)定，讓每一位員工增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)、嚴(yán)守最后一道合規(guī)防線。經(jīng)過飛行檢查和模擬驗(yàn)收，委托人的管理層及員工基本具備識(shí)別不合規(guī)情形并及時(shí)做出處理的能力。

2024年6月，驗(yàn)收聽證會(huì)上，合規(guī)顧問圍繞涉案企業(yè)的合規(guī)組織構(gòu)架、合規(guī)管理體系、合規(guī)制度體系、合規(guī)文化培育等幾個(gè)方面，向聽證員詳細(xì)介紹了合規(guī)整改期間涉案企業(yè)的合規(guī)建設(shè)成果。面對(duì)聽證員的提問，合規(guī)顧問作出務(wù)實(shí)、專業(yè)的解答。在認(rèn)真聽取各方的陳述后，經(jīng)聽證員評(píng)議，一致認(rèn)為涉案企業(yè)合規(guī)整改合格、有效。

三、辦案結(jié)果

最終××區(qū)檢察院于2024年6月作出《合規(guī)監(jiān)督考察評(píng)定意見書》，認(rèn)定A公司已在合規(guī)監(jiān)督考察期內(nèi)有效落實(shí)合規(guī)計(jì)劃，經(jīng)考察評(píng)定為整改合格。

四、律師寄語

企業(yè)合規(guī)，是企業(yè)健康發(fā)展、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的必然要求，也是優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境的重要途徑，已逐漸成為中國企業(yè)管理的主要發(fā)展趨勢(shì)。刑事合規(guī)是通過將企業(yè)經(jīng)營(yíng)是否合規(guī)及其合規(guī)的努力程度，作為認(rèn)定涉案企業(yè)刑事責(zé)任的有無及輕重的核心要素，使企業(yè)自我預(yù)防的成效與企業(yè)自身的命運(yùn)及處境直接關(guān)聯(lián)，促使企業(yè)成為內(nèi)部犯罪的合格預(yù)防者，給予企業(yè)改過自新的機(jī)會(huì)。中銀深圳致力于在實(shí)踐中汲取經(jīng)驗(yàn)、在學(xué)習(xí)中提升實(shí)力，以期更好地為企業(yè)合規(guī)建設(shè)提供法律支持，助力企業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展。

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